零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(f女生为什么不能光膀子，为什么女人不能光膀子px;'>女生为什么不能光膀子，为什么女人不能光膀子ā)行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 女生为什么不能光膀子，为什么女人不能光膀子