科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续(xù)督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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