直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

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　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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