零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动 alt="东北证券突(tū)发！时隔(gé)7年，仍然被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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