在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒ上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗ng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各(gè)自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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