直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。<晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里/p>

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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