直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的(de)通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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