科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述(shù)财(cái)务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到(dào)终止上市告知书(shū)后(hò410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗u)，两家公司(sī)可(kě)以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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