零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗任的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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