零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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