科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告(gào)的证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市(shì)整丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(j丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字iāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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