零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行(x高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟íng)政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tó高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟ng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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