昨日(rì)晚(wǎn)间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，维(wéi)护证券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业(yè)信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善(shàn)的(de)监管(guǎn)要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资源的安(ān)全管理要(yào)求(qiú)，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出(chū)全面规(guī)定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源和(hé)其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客(kè)户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交(jiāo)易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人(rén)员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子)券(quàn)期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网(wǎng)络和(hé)信息(xī)安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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