近期交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银行启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对多(duō)家金融(róng)机构启动自(zì)律调查，监(jiān)管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协(xié)会(huì)已对中(zhōng)国建设(shè)银行(xíng)股份有限公司(sī)债务融资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业(yè)债务融(róng)资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融(róng)资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度在近期持(chí)续(xù)加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息(xī)，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业(yè)务(wù)违(wéi)规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多(duō)家机构存(cún)在债券代(dài)持交(浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市jiāo)易等违规行(xíng)为(wèi)。其(qí)中，大连(lián)银行(x浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市íng)通过(guò)做市(shì)业务方式(shì)，每日(rì)滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清算速度(dù)不(bù)同的现券(quàn)交易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测工作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工(gōng)具(jù)发行(xíng)定价严重偏(piān)离(lí)市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四(sì)平市城(chéng)市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有光大(dà)证券、富(fù)国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力(lì)度加(jiā)强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调查(chá)，开(kāi)展自(zì)律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进(jìn)机(jī)构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处分中，警告(gào)及(jí)以上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的(de)原因包括低价包销多期债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了(le)市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照(zhào)发(fā)行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监管规(guī)定(dìng)和自(zì)律规(guī)则要求(qiú)，合规(guī)展业，自(zì)觉维(wéi)护银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市(shì)场(chǎng)基石机构，承(chéng)担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归(guī)位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实(shí)维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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