金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门(ménbd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别)负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机(jī)构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露(lù)的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高(gāo)质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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