在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗yóu)该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金(jī谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗n)的(de)投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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