昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年(nián)来，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行(xíng)业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的各个环节(jié)，银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄同(tóng)时(shí)也(yě)充(chōng)分注重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务有关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从资源(yuán)保障、资(zī)源(yuán)分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服(fú)务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期货交易所(suǒ银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄)需建立(lì)健全监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通(tōng)信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构(gòu)要(yào)求。明确(què)了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户(hù)提(tí)供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身能力可(kě)以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客户的(de)信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查(chá)和非(fēi)现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者(zhě)在(zài)监管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络(luò)和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察(chá)调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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