金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息(xī)存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要(yào)一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了(le)相关(guān)调查(chá)工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)是(shì)保障资(zī)本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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