零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口duì)本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对(duì)象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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