金(jīn)融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入(rù)、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资者的投(tóu)资损(小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了sǔn)失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证(小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或(huò)者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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