金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎ436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡ng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假(436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个(gè)案(àn)中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能(néng)够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额为436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位(wèi)或者个人(rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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