直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主(五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服