在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合(hé)私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉180kg等于多少斤 180kg等于多少磅公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在(zài)价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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