金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺200克是几两 200克是多少毫升诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地(dì)追究违规(guī)上市(shì)公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移(yí)送司(sī)法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法200克是几两 200克是多少毫升效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示(shì)退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约200克是几两 200克是多少毫升机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获得(dé)的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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