科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别(bié)发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到(dào)终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思中(zhōng)心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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