在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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