昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的(de)不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监会(huì)起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活(huó)动的具(jù)体特(tè)点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要(yào)求(qiú)其他(tā)类型的(de)参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二(èr)是(shì)切实守住(zhù)安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)基础(chǔ)和(hé)前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了(le)主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调(diào)查和(hé)业务审批(pī)机制，从安全的(de)角度(dù)作出(chū)全(quán)面规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业(yè)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜(guì)、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)等资(zī)源(yuán)，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息(xī)系(xì)统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放包括：要求证券期(qī)货交易(yì)所实施专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能(néng)够保障客(kè)户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出机(jī)构结合(hé)法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行本规定(dìng)有关(guān)报告(gào)义务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)对(duì)其(q共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放í)他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察(chá)调查。

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