科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèn15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟g)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心公(gōng)告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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