昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市(shì)场相关机构提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的不(bù)断发(fā)展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同(tóng)时也(yě)充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的(de)信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建(jiàn)设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立(lì)健全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看，从(cóng)安(ān)全(quán)保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证券期货(huò)经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机(jī)构的信息(xī)系统进(jìn)行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对(duì)有关(guān)高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构违(wéi)反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家(ji区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点ā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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