零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎ鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤n)给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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