昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关(guān)机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行(xíng)发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活(huó)动(dòng)的具(jù)体特(tè)点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先(xiān)是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本(běn)原则(zé)以及监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了(le)证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客(kè)户提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充(chōng)分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全运行(xíng)，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证监会及其派出机(jī)构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不(bùmbb是什么公司，mbb是什么意思缩写)履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期(qī)货交(jiāombb是什么公司，mbb是什么意思缩写)易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构违反本(běn)规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息(xī)安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察(chá)调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查(chá)。

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