科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：一般一个家庭一个月用多少吨水，一吨水多少钱>

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wà一般一个家庭一个月用多少吨水，一吨水多少钱n)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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