在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则等(děng)四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(y雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质ǒu)限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质)1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资(zī)的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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