科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

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　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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