昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的(de)不断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基(jī)础和前提(tí)，《管(guǎn)理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构的尽职调(diào)查(chá)和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角度(dù)作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易河北保定技校排名，保定技校前十名所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市(shì)场主体的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货(huò)行业(yè)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易(yì)所实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应(yīng)急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提(tí河北保定技校排名，保定技校前十名)供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托(tuō)管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通信时(shí)延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一般(bān)要(yào)求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资(zī)源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客(kè)户，确保自身能力可以保障(zhàng)客(kè)户(hù)软件或硬件设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构可(kě)以依照(zhào)《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委(wěi)监委(wěi)消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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