金融界5月5日消息 央行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)。北向互换(huàn)通下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会(huì)、香港金(jīn)融管理局(jú)即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人(rén)民银(yín)行(xíng)（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民银(yín)行(xíng)）、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业(yè)拆借(jiè)中心）（以下(xià)简称(chēng)外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家(jiā)和地区(qū)的(de)境外投资者可通过两地基础(chǔ)设施互联互通参(cān)与内地(dì)银行(xíng)间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的各项准备(bèi)工(gōng)作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相(xiāng)关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可(kě)交易(yì)品种为利(lì)率互换产品，报(bào)价、交易及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)境内(nèi)投资(zī)者（即互(hù)换通报价商）需(xū)与外汇交易中心(xīn)签(qiān)署报价商协(xié)议(yì)，并为上海清算所利(lì)率互(hù)换集中清算业务(wù)的清算会员或该类(lèi)会员(yuán)的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银行(xíng)要求并(bìng)完成内(nèi)地银行(xíng)间债券市场准入(rù)备(bèi)案的境外机(jī)构投(tóu)资者，并经(jīng)外汇交易(yì)中心开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通“北向互(hù)换通”交易权限的(de)境外投(tóu)资者需同时申请成为场(chǎng)外结(jié)算公司的清算会员或该类(lèi)会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境(jìng)外电子交易平台互联(lián)提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司建立中(zhōng)央对(duì)手方清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提(tí)供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资(zī)者通过“北(běi)向(xiàng)互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外结算公司针对双(shuāng)方(fāng)清算所之间的风险敞口(kǒu)建立(lì)“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期，上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设(shè)定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证(zhèng)监会和香(xiāng)港金管(guǎn)局已就“互换通”涉(shè)及的(de)跨(kuà)境监管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全了(le)两地(dì)监管机构在债券及衍生品市(shì)场(chǎng)方面的监(jiān)管合(hé)作安排(pái)和联络(luò)2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗协商机制，共同(tóng)维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融(róng)市场(chǎng)稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司应当依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场(chǎng)各2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗方有序开展“北向(xiàng)互(hù)换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关监管(guǎn)规(guī)定及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控制(zhì)风险，做好(hǎo)投资(zī)者教育和服务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投资者(zhě)应当(dāng)充分了解两地市场法(fǎ)律法规(guī)、业务规则和(hé)实践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备工作(zuò)，确保“北(běi)向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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