零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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