零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续(xù十公分有多长 10厘米就是10公分吗)督导期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导十公分有多长 10厘米就是10公分吗期(qī)间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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