科(kē)创板首批(pī)退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定(dìng)书一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披(pī)露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiā一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十n)告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十