金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格(gé)投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过程(chéng)中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代