近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自(zì)律(lǜ)调查(chá)的大行(xíng)。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券(quàn)业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券(quàn)代持交易(yì)等(děng)违规行为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做市(shì)业务方式，每日(rì)滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于(yú)形式，未(wèi)有效评(píng)估交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交(jiāo)易(yì)笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公(gōng)告称(chēng)，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会在日常(cháng)监测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏(piān)离(lí)市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自(zì)律调(diào)查(chá)。一(yī)同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还(hái)有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其(qí)他类(lèi)型机(jī)构(gòu)和54名直(zhí)接责任人。作出的(de)处(chù)分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一定期(qī)限业(yè)务，12位责任人被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的(de)原因(yīn)包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务融(róng)资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一(yī)定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必(bì)牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市(shì)商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提(tí)升做市(shì)交(jiāo)易能(néng)力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协(xié)会(huì)将继(jì)续贯彻(chè)落实监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责(zé)，维护(hù)市(shì)场良好(hǎo)秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需(xū)要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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