为了让自(zì)己的(de)限售(shòu)股解禁后能获(huò)得(dé)好的回(huí)报，上市公司董事长雇人拉(lā)抬(tái)自家的股(gǔ)票(piào)价格，然(rán)后高位出(chū)货。

　　最近，中国(guó)证监会网站披露了(le)一则行政处(chù)罚决定书(shū)，引发市场关注。时为新美星董(dǒng)事长(zhǎng)何(hé)德平和其配偶(ǒu)黄秀芳提(tí)供资(zī)金，委托蒋维(wéi)对(duì)新美星进行“市值管理(lǐ)”，维(wéi)持、抬(tái)高(gāo)公司(sī)股价，以便后续自己减持获利。蒋维跟毛明土、李传武合谋(móu)，控(kòng)制(zhì)35个证券账户，利用资金优势、持股优势(shì)，连(lián)续集(jí)中交易新美(měi)星，影响公司股价，合计盈利4783.56万(wàn)元。

　　最终，证监(jiān)会对此操纵证券市场行(xíng)为(wèi)，罚没合(hé)计(jì)9567.12万元；还(hái)对何德(dé)平(píng)信息(xī)披露违(wéi)法违规，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以40万元罚款。

　　我(wǒ)们一起(qǐ)来看看(kàn)，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉(lā)抬自(zì)家(jiā)股(gǔ)票

　　佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗多(duō)人(rén)合谋操纵股价

　　根据证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书披露的信息，新美星(xīng)董事长、法定代表人、实际(jì)控(kòng)制人何德平(píng)和他的(de)妻(qī)子(zi)黄(huáng)秀芳当时向时任独(dú)墅湖文化传播(bō)有限公司董事长蒋维，提供保证金约3200万元，这些钱(qián)部分来自他们所(suǒ)掌控(kòng)的上海海得(dé)泽广投资管理中心(xīn)（普通合伙）（简称海(hǎi)得泽广）减持“新美星”所得。

　　他们提供资金的目的是，委托蒋维对“新美星”进行“市值管理”，维持(chí)、抬高(gāo)“新美星”股价，以(yǐ)便何(hé)德平所持“新美星(xīng)”限售(shòu)股于2019年4月26日解禁后(hòu)能够获(huò)得好的(de)回报。

　　蒋维在收到保证金后(hòu)，即(jí)开始(shǐ)利用(yòng)控制的证券账户并联合其他市(shì)场资金(jīn)在二级市场买入并交易(yì)“新美(měi)星(xīng)”，且(qiě)在后续操作中向黄秀芳反(fǎn)馈其操作情况。

　　据了(le)解，这场(chǎng)操纵股(gǔ)价，蒋维还(hái)找了两个帮手共同合谋。他经人介绍认识并联(lián)合毛明(míng)土、李传武共(gòng)同(tóng)操(cāo)纵“新(xīn)美星”；毛明土、李传武控制各(gè)自(zì)筹得的(de)证券账户、资金开始与蒋维共同(tóng)交易“新美星”；在(zài)此期(qī)间，主要由蒋维与毛(máo)明土(tǔ)联(lián)系，传递、沟通各自操盘(pán)情况，以利于两方交易决策，更好地共同(tóng)抬高“新(xīn)美(měi)星”股价。

　　根(gēn)据(jù)监管披露(lù)的信息(xī)，2018年(nián)9月26日至2019年6月(yuè)26日，蒋维联合毛明土、李传武(wǔ)控(kòng)制“俞某(mǒu)华”等35个证券账户(hù)（简(jiǎn)称(chēng)账户组），交易“新美星(xīng)”。

　　2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上(shàng)涨(zhǎng)33.11％，偏离同期(qī)创业板综指(zhǐ)26.09个百分点，偏离同期行业指数25.95个百分点。账(zhàng)户组(zǔ)累计买入4583.44万股，买入(rù)成交(jiāo)金额5.82亿元(yuán)，对(duì)应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成(chéng)交金(jīn)额6.30亿元(yuán)。

　　经测算，在此(cǐ)期(qī)间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传(chuán)武合(hé)谋，利(lì)用资(zī)金优(yōu)势、持股(gǔ)优势，连续(xù)集中(zhōng)交易“新美星(xīng)”，影(yǐng)响(xiǎng)股票(piào)交(jiāo)易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵(zòng)35个账(zhàng)户(hù)拉抬(tái)股价、集中(zhōng)出货

　　违(wéi)法(fǎ)获利(lì)近4800万元(yuán)

　　我们具(jù)体来看看，蒋维联合(hé)毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)，控(kòng)制35个证券(quàn)账户（简(jiǎn)称(chēng)账户组），是怎(zěn)么拉(lā)高“新(xīn)美星(x佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗īng)”股价(jià)，然后出货，违法(fǎ)获利的。

　　总体(tǐ)来看，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，账户组连续集中交易“新美星”，申买量占市场(chǎng)申买量比例超20％的交易日有19天，峰(fēng)值达到42.61％；申卖量占市场申(shēn)卖量比例超20％的交易日有(yǒu)11天，峰值达(dá)到37.66％。账户组持股总数占(zhàn)总股本比(bǐ)例自(zì)2019年3月5日(rì)开(kāi)始(shǐ)超过(guò)5％，持续至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值(zhí)，占流通股本的比(bǐ)例24.74％，持股占总股(gǔ)本(běn)的比(bǐ)例(lì)8.13％。账户组具备资金(jīn)优势和持股优(yōu)势。

　　具体来说，第一阶段，2018年(nián)9月(yuè)26日开始，账户(hù)组持续大(dà)量买入(rù)“新美星”，当日申买排名第一，竞(jìng)价买入成交(jiāo)排名第一，至2019年2月28日(rì)期末持股量为期初持股(gǔ)量38.71倍(bèi)，持股量显(xiǎn)著增加(jiā)。在此(cǐ)期(qī)间(jiān)，“新(xīn)美星”股价累(lèi)计上涨(zhǎng)12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百分点(diǎn)，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶(jiē)段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中拉抬“新美星”，期末(mò)持股量较期初增加124.23％，持股量涨(zhǎng)幅(fú)较大。

　　其(qí)中，账(zhàng)户组有两段(duàn)典型的拉(lā)抬期间(jiān)：2019年3月1日至3月6日，以不(bù)低(dī)于卖一价或(huò)市价申买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成交股数（不含(hán)对倒）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价(jià)或市价申买(mǎi)2,950,300股，占账户(hù)组(zǔ)同期申买量41.33％，对(duì)应成交(jiāo)股数（不含对(duì)倒）为2,803,665股(gǔ)，占(zhàn)同(tóng)期市场成(chéng)交(jiāo)量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月3日期(qī)间，“新美星”股价累(lèi)计(jì)上涨(zhǎng)36.46％，偏离同(tóng)期创业板综指21.32个百分点，偏离同期行业指数22.28个百分点(diǎn)。

　　第三阶(jiē)段(duàn)，2019年(nián)4月4日(rì)至6月26日，账户组集中卖(mài)出“新美星(xīng)”。在此期(qī)间，“新美星”股价(jià)下跌13.36％，偏离同期(qī)创业板综指(zhǐ)1.55个百分(fēn)点，偏(piān)离同期行业指数1.03个百分点(diǎn)。

　　此外，操纵期间，涉(shè)案账户(hù)组(zǔ)还多次(cì)实施盘中拉抬和对倒，并(bìng)反向卖(mài)出获利的行(xíng)为。经测(cè)算，扣除佣金和相关(guān)税(shuì)费(fèi)，账户组盈利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　辩称是委托(tuō)理(lǐ)财(cái)、而(ér)非操(cāo)纵股价

　　证监(jiān)会不予采(cǎi)纳，罚没近亿元(yuán)

　　关于操纵股(gǔ)价，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)及其代理人提出多点申诉意(yì)见，请求不予(yǔ)处罚：

　　第一(yī)，没有操纵(zòng)动机。

　　第二，在案(àn)证据(jù)不足以证明蒋维受何(hé)德平或黄秀芳委托，联合(hé)他人操纵股价(jià)，一是(shì)“市值管理”不(bù)等(děng)同于“操(cāo)纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋(jiǎng)维(wéi)系委(wěi)托理财关(guān)系，而非(fēi)操(cāo)纵股价；三是蒋维没有将其与毛明土、李传武等人讨论交易新美星(xīng)的情况(kuàng)告知黄秀芳(fāng)或何德平，涉案股东名(míng)册并非(fēi)黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈过股(gǔ)东名册；四是蒋维没有与毛(máo)明土、李传武就(jiù)各自账户交易新(xīn)美星的(de)盈亏分(fēn)配进行约定；五是蒋维账户(hù)组利益与何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳利益并不一致，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)不能控(kòng)制蒋维账户组，蒋维获(huò)得黄(huáng)秀芳(fāng)资金后(hòu)部分用于偿还债务，部分用于非(fēi)法活(huó)动，属于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第(dì)三，黄秀芳(fāng)不(bù)应对毛(máo)明土账户组(zǔ)、李(lǐ)传武账户组交易行为承担责(zé)任。

　　第四，部(bù)分账户不受蒋维、毛明土(tǔ)、李传武控制。

　　第五，不认(rèn)可(kě)黄秀(xiù)芳2020年11月25日询问笔录的合法性及真(zhēn)实性。

　　第六(liù)，何德平对(duì)黄秀(xiù)芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供款项不(bù)知情、未(wèi)参(cān)与，且何德(dé)平(píng)与黄秀芳系独立法律主体，即便(biàn)夫妻或(huò)一(yī)致行动人中一方(fāng)存在不当行为，不应推定或认(rèn)定另一方承(chéng)担责任。

　　另外(wài)，蒋维、毛明土、李传武，及他(tā)们的代理(lǐ)人也就是否合谋、部分账户的控制关系、委托理财关系等提出了申诉意(yì)见。

　　对此，证(zhèng)监会回(huí)应，经(jīng)复(fù)核，对(duì)当事人及其代理人(rén)的(de)主要(yào)陈述(shù)意见不(bù)予采纳。

　　证监会表示，本(běn)案为(wèi)多个主体参与、多个环节实施、环环相扣、锁链(liàn)式的(de)上下游衔接、合(hé)作，共(gòng)同完成的操纵行为。在案证据(jù)可以证明，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋维提(tí)供资(zī)金作为保证金，委托(tuō)其通过二级市场交(jiāo)易影响新美(měi)星股价(jià)，蒋维会向黄(huáng)秀芳反馈交易(yì)情(qíng)况(kuàng)；何德平(píng)知悉并参(cān)与(yǔ)了本案行为；上(shàng)述(shù)行(xíng)为的实(shí)质是(shì)操纵(zòng)股价，并非合法理财。在案证(zhèng)据可(kě)以(yǐ)证明，蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武(wǔ)有共(gòng)同影响“新美星”股(gǔ)价(jià)的意图和目标(biāo)，共同商议(yì)、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合(hé)影响(xiǎng)股价的行(xíng)动，属于共同操纵行为。

　　关于违法期间和(hé)责任承担，证监会表示，由(yóu)于2018年(nián)9月26日(rì)至2019年2月14日(rì)期间(jiān)蒋维(wéi)控制的账(zhàng)户交易“新美星”客观上为后续的合谋操纵起到(dào)一(yī)定程度锁仓的作(zuò)用，并(bìng)且根据(jù)蒋维(wéi)笔(bǐ)录，毛明(míng)土知道蒋维(wéi)和上市(shì)公司的合作(zuò)，知(zhī)道(dào)蒋维(wéi)已经有一定(dìng)底仓，才(cái)愿意买(mǎi)入“新(xīn)美星”，因此毛明土和李传武的违法期间与蒋维、黄(huáng)秀芳、何(hé)德平一致。在此基(jī)础上，在认定及处(chù)罚(fá)时将合谋各方视(shì)为(wèi)一个整(zhěng)体(tǐ)，不区别对待各方账户组。

　　证监(jiān)会(huì)认(rèn)为，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛明土、李传武上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一项规定，构成2005年《证券法》第二百零(líng)三条所述的操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》规定，证监会决定(dìng)：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武没收违(wéi)法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚(fá)款，其中，对何德(dé)平、黄秀(xiù)芳罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李(lǐ)传武分别罚款(kuǎn)597.94万元。

　　董事(shì)长信息披露违法

　　被予(yǔ)以警告(gào)并罚(fá)款

　　另外(wài)，关于(yú)何德平(píng)信息披露违法的相关情况(kuàng)，行政处罚决(jué)定书披露，在新(xīn)美星(xīng)2016年4月上市前，海得泽(zé)广代何德平(píng)、黄(huáng)秀芳夫妇持有公司80万(wàn)股股份，占(zhàn)新美星上(shàng)市时总(zǒng)股(gǔ)本(běn)的1％。上市后(hòu)，该部(bù)分股票继续由海(hǎi)得泽广(guǎng)代持，海得泽广(guǎng)自2017年12月19日(rì)开始(shǐ)减持“新美星”股票(piào)，至2018年(nián)12月27日减持完毕。

　　关于何(hé)德平信息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理人提出：第(dì)一(yī)，海得泽广与何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)二(èr)人不存在代持，涉案股份系海得泽广为兰某代持，股份(fèn)减持决策由海(hǎi)得泽广和兰某作出，海得泽广将(jiāng)减(jiǎn)持所得汇(huì)入(rù)黄秀(xiù)芳指定账户的(de)原因系兰某向黄秀芳归还借款本息。第二，涉(shè)案股(gǔ)份仅为1％，不具有重(zhòng)大性，不(bù)对(duì)投资者决策产生(shēng)重(zhòng)大(dà)影(yǐng)响，情节(jié)轻微(wēi)。第三，即(jí)便认(rèn)定代持(chí)成立，何德平对借款、还款等(děng)事项，不参与、不(bù)知情，没有主观过错，不应受到处罚(fá)。综上，请求不(bù)予处罚。

　　对此(cǐ)，证监会回应，根(gēn)据黄秀芳、兰某等(děng)询问笔录(lù)、海得泽广交易流水、资金流水及相(xiāng)关银行账户流水，结合何德平、黄秀芳的(de)配偶关系，代佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗(dài)持资金和(hé)减(jiǎn)持(chí)所得系(xì)家(jiā)庭共(gòng)同财(cái)产(chǎn)，可以认定海得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳持有新美星(xīng)股(gǔ)票。当事人所提相关(guān)理由不具有事实和(hé)法律依(yī)据，不予采纳。

　　证监会表(biǎo)示，何德平(píng)作为上市公司实际控制人，未如实告知上市公(gōng)司上述持股情况，导致(zhì)新(xīn)美(měi)星在(zài)相关公告中均未披露相关情(qíng)况，导致新美星违反2005年(nián)《证券法(fǎ)》第(dì)六十三条规定，何德(dé)平的行为构成(chéng)2005年(nián)《证券法(fǎ)》第一百九(jiǔ)十三条第三款(kuǎn)规定的情形。

　　根据2005年《证券(quàn)法(fǎ)》规定，证监会决定：就信息(xī)披露(lù)违法(fǎ)行为(wèi)，对(duì)何德平(píng)给予警告(gào)，并处以(yǐ)40万(wàn)元(yuán)罚款。

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