在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基831143是什么意思金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè831143是什么意思)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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