零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因(化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准yīn)是公(gōng)司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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