科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家350开头的身份证是哪里的(jiā)公司(sī)也(yě)进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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