直播(bō)短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(z公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗hàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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