近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与(y2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗ǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对多(duō)家(jiā)金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国建设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头部房地(dì)产(chǎn)企业(yè)债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网(wǎng)发(fā)布(bù)信息，针对中国进出(chū)口(kǒu)银行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在(zài)债(zhài)券(quàn)代持交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大(dà)；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持(chí)交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工(gōng)作中发现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期债务融资工具(jù)发行定价(jià)严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展(zhǎn)投资(zī)控股有限(xiàn)公司(sī)案件时，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的(de)还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看(kàn)，被(bèi)通报的原(yuán)因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件(jiàn)约(yuē)定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了(le)其他投资人(rén)的正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机构在从事相关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固(gù)树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行间市(shì)场基石(shí)机构，承担着提高市(shì)场流(liú)动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市(shì)场各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归(guī)位尽责，维(wéi)护(hù)市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说，也(yě)需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗争生态。

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