直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气(好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来