直播短视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(t80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米iān)府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(w80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米èi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生(shē80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米ng)、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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