零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí2000克是多少斤啊)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì2000克是多少斤啊)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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